在現(xiàn)有中國法律法規(guī)體系下，境內(nèi)的非國有企業(yè)進(jìn)行海外直接投資或并購交易主要涉及三個(gè)部門的備案批準(zhǔn)：商務(wù)部門境外投資行為的核準(zhǔn)、發(fā)展改革部門對(duì)境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案、外匯主管部門指導(dǎo)下的銀行外匯登記。
實(shí)踐中，商務(wù)部門的核準(zhǔn)或備案和發(fā)展改革部門的核準(zhǔn)或備案可以同時(shí)進(jìn)行；多數(shù)境內(nèi)銀行均可辦理直接投資外匯ODI備案登記。
一、商務(wù)部門的核準(zhǔn)或備案
備案為主，核準(zhǔn)為輔國家商務(wù)主管部門，包括商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管機(jī)關(guān)（各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門）。
企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的實(shí)行核準(zhǔn)管理：
二、實(shí)行核準(zhǔn)管理的國家
1.與中華人民共和國未建交的國家；
2.受聯(lián)合國制裁的國家；
3.商務(wù)部另行公布的其他實(shí)行核準(zhǔn)管理的國家和地區(qū)。
實(shí)行核準(zhǔn)管理的行業(yè)
4.涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)；
5.影響一國（地區(qū)）以上利益的行業(yè)。
三、境內(nèi)企業(yè)其他情形的境外投資實(shí)行ODI備案管理。
1.備案/核準(zhǔn)程序及時(shí)限
商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門通過“境外投資管理系統(tǒng)”對(duì)企業(yè)境外投資進(jìn)行管理，并向獲得ODI備案或核準(zhǔn)的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》。
發(fā)展改革部門的核準(zhǔn)或備案—事前核準(zhǔn)/備案，事中、事后報(bào)告監(jiān)管
國家發(fā)展改革部門，包括國家發(fā)展和改革委員會(huì)及省級(jí)發(fā)展和改革委員會(huì)（包括各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府發(fā)展和改革委員會(huì)和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展和改革委員會(huì)）。
2.政策依據(jù)：國家發(fā)改委令第11號(hào)《企業(yè)境外投資管理辦法》
根據(jù)發(fā)改委令第11號(hào)規(guī)定，我國境內(nèi)企業(yè)開展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報(bào)告有關(guān)信息（報(bào)告制度），配合監(jiān)督檢查。
3.核準(zhǔn)管理：國家發(fā)改委對(duì)投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理。
4.備案管理：國家發(fā)改委、省級(jí)發(fā)改委對(duì)投資主體直接開展的非敏感類項(xiàng)目，即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目實(shí)行備案管理。
5.核準(zhǔn)/備案的程序及時(shí)限
國家發(fā)改委建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）。投資主體通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)履行核準(zhǔn)和備案手續(xù)、報(bào)告有關(guān)信息；涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項(xiàng)，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。
6.銀行外匯登記，外匯管理機(jī)構(gòu)間接監(jiān)管
國家外匯主管部門，包括國家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱外匯局）。外匯局對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資的外匯收支、外匯登記實(shí)施監(jiān)督管理。
7.政策依據(jù)：
1)《外匯管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第532號(hào)）
2)《境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)【2009】30號(hào)）
3)《國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（“13號(hào)文”）
4)《直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指引》
