關(guān)于“境外投資備案”，簡單來說，就是國內(nèi)企業(yè)投資中國大陸以外的公司，包括港澳臺以及其他國家和地區(qū)，新設(shè)立企業(yè)或并購企業(yè)股權(quán)，這都屬于境外投資，所以都要依法遵守《企業(yè)境外投資管理辦法》的規(guī)定。
下面給大家介紹一下境外投資備案如何辦理吧。
境外投資備案需要提交的材料：
1. 境外投資備案申請表；
2. 投資主體身份文件,如營業(yè)執(zhí)照等；
3. 公司董事會決議或相關(guān)的出自決議；
4. 證明投資護(hù)體及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件（如經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表等）；
5. 投標(biāo)、購并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或構(gòu)架協(xié)議等文件；
6. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。
以上材料均為復(fù)印件，需加蓋申請企業(yè)公章。在資料齊全的情況下，一般40個工作日可完成備案申請。
辦理時需要注意的事項(xiàng)：
1.依據(jù)國家嚴(yán)格控制非理性對外投資的監(jiān)管趨勢，以下幾種情形申請企業(yè)境外投資備案比較有難度
a.投資到敏感國家和地區(qū)，如和我國未建交的國家，或戰(zhàn)亂國家。
b.投資敏感行業(yè)，如武器制造，跨境水資源開發(fā)、 新聞傳媒等。
c.敏感行業(yè)目錄里的行業(yè)，包括 房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部 以及在境外設(shè)立無具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺。
如果不做境外投資備案，有什么后果？
境內(nèi)機(jī)構(gòu)、境內(nèi)個人向境外直接投資或者從事境外有價(jià)證券、衍生產(chǎn)品發(fā)行、交易，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定辦理登記。國家規(guī)定需要事先經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)或者備案的，應(yīng)當(dāng)在外匯登記前辦理批準(zhǔn)或者備案手續(xù)。
1.投資主體中止或停止實(shí)施、處以警告
依據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》規(guī)定，如果項(xiàng)目未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實(shí)施投資的，由核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)責(zé)令 投資主體中止或停止實(shí)施該項(xiàng)目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人 處以警告構(gòu)成 犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
2.提供融資、擔(dān)保的依法依規(guī)處罰
金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍但未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項(xiàng)目 提供融資、擔(dān)保的，由國家發(fā)展改 革委通報(bào)該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門 依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。
3.更現(xiàn)實(shí)的后果是外匯進(jìn)出受限
如果需要進(jìn)行對外投資卻未按照要求進(jìn)行備案或核準(zhǔn)，投資資金將 無法通過銀行順利匯出，無法完成投資工作。
備案有什么優(yōu)勢？
l資金合規(guī)出境無風(fēng)險(xiǎn)。
l企業(yè)境外上市無合規(guī)障礙。
l享有商務(wù)及發(fā)改系統(tǒng)兩大批復(fù)證書，有效期兩年，且可延期。
l越早獲得批復(fù)，越早出資，越早獲得境外投資主動權(quán)與優(yōu)先權(quán)。
綜上所述，境外投資備案（ODI）是境內(nèi)企業(yè)對海外進(jìn)行合規(guī)投資的必要審批程序，對于企業(yè)投資運(yùn)營海外公司具備一定的優(yōu)勢。所以如果有辦理需求可以聯(lián)系我。
